A.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
B.限制、暂停直至终止其从事相关业务
C.通报批评
D.公开谴责
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A.应当发送纪律处分意向书的情形包括认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
B.应当发送纪律处分意向书的情形包括限制、暂停直至终止其从事相关业务
C.全国股转公司认为违规事实清楚且情况紧急,需要立即启动纪律处分程序的,可不向自律监管对象发送纪律处分意向书
D.纪律处分意向书应当向自律监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则,并告知其有权在收到纪律处分意向书之日起十五个转让日内提交书面申辩
A.应当向自律监管对象发送纪律处分决定书
B.应当告知其限制、暂停其相关业务的时限
C.应当要求其在限期进行整改
D.可以要求其在限期进行整改
A.未取得全国股转公司颁发的董事会秘书资格证书,或者董事会秘书资格证书被吊销后重新取得未超过12个月的
B.最近12个月存在因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的,或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施
C.因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚,或者正在接受立案调查,尚未有明确结论意见
D.受到刑事处罚,或者正在接受司法机关的立案侦查,尚未有明确结论意见
A.应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书
B.告知其暂停解除限售的时限
C.可以要求其进行自查并提交自查报告
D.可以要求其限期进行整改
A.约见谈话
B.通报批评
C.公开谴责
D.出具警示函
A.通报批评
B.公开谴责
C.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
D.限制、暂停直至终止其从事相关业务
A.通报批评
B.公开谴责
C.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
D.罚款
A.违规事实
B.实施的自律监管措施及其适用理由、适用规则
C.整改期限
D.被实施自律监管措施的后果
A.口头警示
B.要求挂牌公司对有关问题作出解释、说明和披露
C.要求挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见
D.约见谈话
A.告知监管对象整改的事项、时限和要求
B.整改期限不得超过三个月
C.自律监管对象因特殊原因,提出延长申请并获全国股转公司批准的,可以延长三个月,申请延长最多可以延长二次
D.整改时限届满的,应及时检查改正落实情况
最新试题
关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施,下列说法正确的有()。
全国股转公司在办理自律监管事项中,发现相关事项不属于自律监管职责范围的,应当依法移送有权处理单位。
实施暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售的,全国股转公司()。
以下关于实施限制、暂停直至终止其从事相关业务的纪律处分的说明正确的是()。
以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施?()
为了维护全国股转系统的市场秩序,保护市场参与人的合法权益,全国股转公司可以采取自律监管措施和纪律处分对违规事项进行监督管理。
拟实施下列哪些纪律处分应当向自律监管对象发送纪律处分意向书?()
实施口头警示的,全国股转公司通过录音电话通知自律监管对象。
全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括()。
全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分,认为原决定有处理不当的,可以直接变更原决定;变更违规处理决定的,可能会加重对自律监管对象的处理。