多项选择题全国股转公司可以视违规事实的严重程度以及相应的违规对象,采用对应的纪律处分措施,其中主要的类别有()。

A.通报批评
B.公开谴责
C.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
D.限制、暂停直至终止其从事相关业务


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2.多项选择题自律监管措施决定书应当包括以下哪些基本内容?()

A.违规事实
B.实施的自律监管措施及其适用理由、适用规则
C.整改期限
D.被实施自律监管措施的后果

3.多项选择题以下自律监管措施可以口头或书面通知,无需发送自律监管措施决定书的是()。

A.口头警示
B.要求挂牌公司对有关问题作出解释、说明和披露
C.要求挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见
D.约见谈话

4.多项选择题关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施,下列说法正确的有()。

A.告知监管对象整改的事项、时限和要求
B.整改期限不得超过三个月
C.自律监管对象因特殊原因,提出延长申请并获全国股转公司批准的,可以延长三个月,申请延长最多可以延长二次
D.整改时限届满的,应及时检查改正落实情况

5.多项选择题下列关于自律监管措施的实施程序,不正确的是()。

A.实施约见谈话自律监管措施的,股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书
B.实施口头警示自律监管措施的,也应当书面通知被监管对象
C.实施要求提交书面承诺自律监管措施的,被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内,应当提交一式三份的纸质版承诺
D.实施自律监管措施,应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书

6.多项选择题以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施?()

A.约见谈话
B.要求提交书面承诺
C.出具警示函
D.责令改正

7.多项选择题申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施()。

A.要求提交书面承诺
B.暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售
C.约见谈话
D.出具警示函

9.多项选择题申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施包括()。

A.要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事(会)、监事(会)和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露
B.约见谈话
C.责令改正
D.向中国证监会报告有关违法违规行为

10.多项选择题全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分,认为原决定有下列哪些情形的,可以直接变更原决定?()

A.违规事实和情节认定有误
B.适用规则错误
C.处理不当
D.违反程序,影响公正处理的

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实施口头警示的,全国股转公司通过录音电话通知自律监管对象。

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全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括()。

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挂牌公司不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以以书面形式向全国股转公司申请复核,复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定中止执行。

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关于发送纪律处分意向书,下列说法正确的是()。

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除董事会秘书一般要求外,有下列哪些情形之一的人士,不得担任创新层挂牌公司董事会秘书?()

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中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求,依据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》,对全国股转系统履行挂牌公司自律监管情况进行监督检查。

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自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以自收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内,或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内,以书面或口头形式向全国股转公司申请复核,复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。

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申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司视情节轻重给予什么处分,并记入诚信档案?()

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关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施,下列说法正确的有()。

题型:多项选择题

实施自律监管措施和纪律处分应当以事实为依据,与违规行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。

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