A.通报批评
B.公开谴责
C.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
D.罚款
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A.违规事实
B.实施的自律监管措施及其适用理由、适用规则
C.整改期限
D.被实施自律监管措施的后果
A.口头警示
B.要求挂牌公司对有关问题作出解释、说明和披露
C.要求挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见
D.约见谈话
A.告知监管对象整改的事项、时限和要求
B.整改期限不得超过三个月
C.自律监管对象因特殊原因,提出延长申请并获全国股转公司批准的,可以延长三个月,申请延长最多可以延长二次
D.整改时限届满的,应及时检查改正落实情况
A.实施约见谈话自律监管措施的,股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书
B.实施口头警示自律监管措施的,也应当书面通知被监管对象
C.实施要求提交书面承诺自律监管措施的,被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内,应当提交一式三份的纸质版承诺
D.实施自律监管措施,应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书
A.约见谈话
B.要求提交书面承诺
C.出具警示函
D.责令改正
A.要求提交书面承诺
B.暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售
C.约见谈话
D.出具警示函
A.约见谈话
B.出具警示函
C.训诫
D.处以罚款
A.要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事(会)、监事(会)和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露
B.约见谈话
C.责令改正
D.向中国证监会报告有关违法违规行为
A.违规事实和情节认定有误
B.适用规则错误
C.处理不当
D.违反程序,影响公正处理的
A.6个月
B.1年
C.2年
D.18个月
最新试题
全国股转公司可以实施的自律监管措施包括要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请的中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见。
全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分,认为原决定有处理不当的,可以直接变更原决定;变更违规处理决定的,可能会加重对自律监管对象的处理。
关于发送纪律处分意向书,下列说法正确的是()。
全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的,自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的,全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
全国股转公司在办理自律监管事项中,发现相关事项不属于自律监管职责范围的,应当依法移送有权处理单位。
关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施,下列说法正确的有()。
自律监管对象不服全国股转公司做出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以自全国股转公司作出自律监管措施决定之日起五个转让日内,或自全国股转公司作出纪律处分决定之日起十五个转让日内,以书面形式向全国股转公司申请复核,复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。
以下关于实施限制、暂停直至终止其从事相关业务的纪律处分的说明正确的是()。
全国股转公司自律监管对象不包括律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员、投资者。
自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的,可以从重实施自律监管措施和纪律处分。