证券从业基金监管章节练习(2018.03.19)

多项选择题
当高级管理人员有以下（）情形之一的，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。
A.高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上
B.最近半年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上
C.擅离职守
D.向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项，或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的
不定项选择
基金信息披露监管已形成了（）的基金信息披露规范体系。
A．以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导
B．以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南
C．以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充
D．以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)》和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引
单项选择题
《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。
A.基金信息披露
B.基金管理公司
C.基金投资
D.基金销售
判断题
中国证监会要求基金销售账户的日常运作遵循"封闭运行、定向划付、同基金投资人返还、自有资金分开交易、禁止担保"等系列原则。（）
答案：正确
判断题
基金管理公司依据销售基金的保有量，向基金销售机构支付客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。（）
答案：正确
多项选择题
中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（）。
A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B.采取专家评审对申请材料的内容进行审查
C.采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
D.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
单项选择题
（）是基金运作的首要业务环节。
A.基金投资对象的确定
B.基金投资方案的制订
C.基金投资风格的确定
D.基金募集申请核准
判断题
基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。（）
答案：错误
单项选择题
不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的机构有（）。
A．商业银行
B．证券公司
C．证券投资咨询机构
D．证券交易所
多项选择题
基金监管的原则具体表现为（）。
A.依法监管原则
B."三公"原则
C.自律在先和监管在后原则
D.监管的连续性和有效性原则