资产评估师金融法律制度章节练习(2018.03.11)

单项选择题
投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少（），应当进行报告和公告。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
单项选择题
债券是一种有价证券具有风险性小和（）的特点。
A.投资灵活
B.流通性强
C.权力性
D.非返还性
单项选择题
经营证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币（）元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
多项选择题
根据《证券法》的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有（）。
A.公司营业用主要资产的抵押一次达到该资产的20%
B.公司经理的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
C.上市公司的收购方案
D.公司经理变动
E.公司增资决定
单项选择题
根据我国《证券法》的规定，收购要约的期限为()。
A.10日-30日
B.15日-45日
C.30日-45日
D.30日-60日
多项选择题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员有（）。
A.发行股票公司的控股股东的高级管理人员
B.持有公司1%股份的股东
C.证券监督管理机构工作人员
D.参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员
E.发行股票公司的高级管理人员
多项选择题
证券登记结算机构履行的职能有（）。
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券的买卖、抵押
C.证券的存管和过户
D.证券持有人名册登记
E.为客户融资交易
多项选择题
下列属于《上市公司收购管理办法》规定的方式有（）。
A.集中收购
B.要约收购
C.直接收购
D.协议收购
E.间接收购
单项选择题
股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国家证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告并予公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
单项选择题
在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份，增持不超过2%的股份，锁定期为增持行为完成之日起（）。
A.3个月
B.6个月
C.1个月
D.12个月