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基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范章节练习(2018.05.08)
来源:考试资料网
1
合规风险的主要种类不包括()。
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2
基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当()。
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3
下列关于基金销售客户服务的具体方式,说法不正确的是()。
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4
中国证券投资基金业协会及基金公司主要采用()方式传播基金知识。
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5
基金销售机构在基金销售活动中,不得出现的行为是()。
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6
()是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。
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7
(),基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》
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8
我国基金交易佣金不得高于(),起点(),由证券公司向投资者收取。
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9
某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了()。
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10
基金管理公司应当设立督察长,对()负责,经()聘任,报证券监督管理机构核准。
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