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基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范章节练习(2018.05.10)
来源:考试资料网
1
基金客户服务的特点不包括()。
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2
()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
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3
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()
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4
下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。
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5
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告()。
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6
ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为()。
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7
()是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
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8
()是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。
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9
目前对于一般的股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例的规定,以下说法错误的是()。
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10
当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,持有人有权自行召集。
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