单项选择题()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

A、公平性
B、协调性
C、公正性
D、健全性


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1.单项选择题依据基金的法律形式来看,我国目前设立的基金主要是()基金。

A、公司型
B、平准基金
C、对冲基金
D、契约型

3.单项选择题()为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具,比较适合较为保守的投资者。

A、股票基金
B、债券基金
C、货币市场基金
D、混合基金

4.单项选择题()为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具,比较适合较为保守的投资者。

A、股票基金
B、债券基金
C、货币市场基金
D、混合基金

5.单项选择题下列关于基金投资范围的说法不正确的是()。

A、股票基金应有80%以上的资产投资于股票
B、债券基金应有80%以上的资产投资于债券
C、货币市场基金可投资于股票、可转换债券
D、债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易

6.单项选择题基金市场营销的特征不包括()。

A、规范性
B、服务性
C、综合性
D、持续性和适用性

7.单项选择题网站公示的私募基金管理人基本情况不包括()。

A、过往业绩
B、住所、联系方式、主要负责人
C、基本诚信信息
D、名称、成立时间、登记时间

8.单项选择题()以日常经营中发生的事件和交易为对象,包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。

A、行为监控
B、控制活动
C、内部环境
D、事项识别

9.单项选择题()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

A、合规
B、合格
C、违规
D、违约

10.单项选择题货币市场与股票市场的一个主要区别是()。

A、货币市场进入门槛很低
B、货币市场属于场外交易
C、货币市场进入门槛很高
D、货币市场属于场内交易

最新试题

某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告

题型:单项选择题

招募说明书摘要的内容不包括()

题型:单项选择题

依据所承担职责与作用的不同,基金市场的参与主体不包括()

题型:单项选择题

基金管理人所有风险管理要素的基础是()

题型:单项选择题

基金销售机构应当通过()来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。

题型:单项选择题

李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。经过风险承受能力测评,李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报,而不追求最大的回报,且限制短期内的大幅度波动。于是,陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是()。

题型:单项选择题

基金市场的违法犯罪行为的特点不包括()

题型:单项选择题

()决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇。

题型:单项选择题

以下属于基金专业投资者的是()。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品

题型:单项选择题

()不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。

题型:单项选择题