单项选择题网站公示的私募基金管理人基本情况不包括()。

A、过往业绩
B、住所、联系方式、主要负责人
C、基本诚信信息
D、名称、成立时间、登记时间


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1.单项选择题()以日常经营中发生的事件和交易为对象,包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。

A、行为监控
B、控制活动
C、内部环境
D、事项识别

2.单项选择题()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

A、合规
B、合格
C、违规
D、违约

3.单项选择题货币市场与股票市场的一个主要区别是()。

A、货币市场进入门槛很低
B、货币市场属于场外交易
C、货币市场进入门槛很高
D、货币市场属于场内交易

4.单项选择题()是基金业协会的权力机构。

A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、会员大会

5.单项选择题()是合规管理的关键性原则。

A.惩罚性原则
B.隔离性原则
C.独立性原则
D.分离性原则

6.单项选择题以下不属于货币市场基金投资对象的是()。

A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
C.期限在397天以内(含397天)的中央银行票据
D.期限在1年以内(含1年)的债券回购

7.单项选择题投资基金按照法律形式,还可以分为契约型、公司型、()等形式。

A.信托型
B.融资型
C.普通合伙制
D.有限合伙型

8.单项选择题基金募集期限一般不得超过()个月。

A.3
B.7
C.10
D.12

9.单项选择题基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括()。

A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.公正性原则
D.及时性原则

10.单项选择题场外募集的LOF基金份额注册登记在()。

A.中央国债登记结算公司的注册登记系统
B.基金管理人的注册登记系统
C.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统
D.基金托管人的注册登记系统

最新试题

甲是A 基金公司的基金经理,常去B 上市公司调研,后来假期参加B 公司支付费用的国外旅游等休闲活动,请问,甲的行为违反了如下()的忠诚廉洁的行为要求。

题型:单项选择题

某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,以下关于对李某的认定意见,正确的是()

题型:单项选择题

()决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇。

题型:单项选择题

()不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。

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基金管理人所有风险管理要素的基础是()

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下列宣传推介材料的表述,正确的是()

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以下属于基金专业投资者的是()。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品

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依据所承担职责与作用的不同,基金市场的参与主体不包括()

题型:单项选择题

李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。经过风险承受能力测评,李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报,而不追求最大的回报,且限制短期内的大幅度波动。于是,陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是()。

题型:单项选择题

守法合规是基金从业人员最基础的执业道德,这里的“法”和“规”包括()。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定

题型:单项选择题