单项选择题()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

A、合规
B、合格
C、违规
D、违约


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1.单项选择题货币市场与股票市场的一个主要区别是()。

A、货币市场进入门槛很低
B、货币市场属于场外交易
C、货币市场进入门槛很高
D、货币市场属于场内交易

2.单项选择题()是基金业协会的权力机构。

A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、会员大会

3.单项选择题()是合规管理的关键性原则。

A.惩罚性原则
B.隔离性原则
C.独立性原则
D.分离性原则

4.单项选择题以下不属于货币市场基金投资对象的是()。

A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
C.期限在397天以内(含397天)的中央银行票据
D.期限在1年以内(含1年)的债券回购

5.单项选择题投资基金按照法律形式,还可以分为契约型、公司型、()等形式。

A.信托型
B.融资型
C.普通合伙制
D.有限合伙型

6.单项选择题基金募集期限一般不得超过()个月。

A.3
B.7
C.10
D.12

7.单项选择题基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括()。

A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.公正性原则
D.及时性原则

8.单项选择题场外募集的LOF基金份额注册登记在()。

A.中央国债登记结算公司的注册登记系统
B.基金管理人的注册登记系统
C.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统
D.基金托管人的注册登记系统

10.单项选择题某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙,通过他们控制的两个基金相互交易,人为虚增交易量来拉升股价的行为属于()。

A.两个公司的内幕交易
B.基于交易的操纵市场
C.基于信息的操纵市场
D.不正当竞争

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基金销售机构应该建立科学的()等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

题型:单项选择题

基金市场的违法犯罪行为的特点不包括()

题型:单项选择题

某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告

题型:单项选择题

基金宣传推介材料必经的报备环节是()。

题型:单项选择题

另类投资基金的投资范围包括()I.农产品II.红酒Ⅲ.大宗商品IV.黄金

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依据所承担职责与作用的不同,基金市场的参与主体不包括()

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招募说明书摘要的内容不包括()

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李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。经过风险承受能力测评,李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报,而不追求最大的回报,且限制短期内的大幅度波动。于是,陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是()。

题型:单项选择题

下列说法正确的是()。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动Ⅲ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

题型:单项选择题

()不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。

题型:单项选择题