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基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范章节练习(2018.09.14)
来源:考试资料网
1
下列关于认购开放式基金的表述正确的是()。
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2
()是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。
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3
甲是某基金公司的从业人员,其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时,希望甲能承销一部分,于是找到甲,甲考虑到双方关系,就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券,其行为违反了()要求。
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4
基金信息披露制度中,()属于部门规章性文件。
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5
“四位一体”的监管格局不包括()。
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6
在销售策略方面,我国基金销售的渠道以()为主。
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7
与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()。
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8
净资产低于实收资本的(),或者或有负债达到净资产的()时,不得成为基金管理公司实际控制人。
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9
经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求,应当予以抵制,并立即向()报告。
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10
基金职业道德教育的内容主要包括()
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