反洗钱考试反洗钱非现场监管章节练习(2018.09.21)

单项选择题
中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话，需提前（）日送达通知书，告知对方谈话内容、参加人员、时间、地点等。
A、5日
B、10日
C、1日
D、2日
单项选择题
《金融机构反洗钱内控建设情况表》应填报（）。
A．填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件
B．本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况
C．单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动
D．机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动
单项选择题
《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“其他情形”是否要包括“发现问题”而没有建立业务关系的客户
A．不包括
B．包括
C．金融机构自行决定
D．随意
判断题
《金融机构可疑交易情况统计表》中的外汇可疑交易金额以人民币为单位。
答案：错误
单项选择题
原则上，（）对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管。
A．中国人民银行
B．中国人民银行上海总部
C．中国人民银行各大分行
D．中国人民银行各省会（首府）城市中心支行
多项选择题
在反洗钱非现场监管工作中，金融机构的职责有哪些（）
A、指定专人负责此项工作
B、向中国人民银行及其分支机构报送反洗钱相关资料
C、如实反映反洗钱工作情况
D、主动配合公安机关调查反洗钱可疑线索
单项选择题
金融机构“反洗钱工作机构和岗位设立情况”发生变化时（）。
A．年度结束后10个工作日内报告
B．金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分地机构，而不必等到上报年度报表时才报告
C．年度结束后5个工作日内报告
D．金融机构应于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构
单项选择题
《反洗钱非现场监管办法（试行）》中填报单位是指（）。
A．中国人民银行总行
B．金融机构总部
C．独立承担法律责任的金融机构及其分支机构
D．独立承担法律责任的金融机构分支机构
单项选择题
《金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表》应填报（）
A、填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件
B、本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况
C、单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动
D、机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动
多项选择题
中国人民银行开展反洗钱非现场监管工作的目的是（）
A．健全监管信息档案
B．有效评估洗钱风险
C．指导现场检查，实现持续有效监管
D．帮助金融机构合理分配洗钱风险管理成本