期货从业期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法章节练习(2019.01.24)

单项选择题
（）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货公司
D.国务院期货监督管理机构
多项选择题
（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.期货业协会
判断题
期货公司独立董事应重点关注和保护中小股东利益。（）
答案：正确
多项选择题
期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，应当（）。
A.没收违法所得，并处3万元以下罚款
B.予以警告
C.撤销任职资格
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格
单项选择题
期货公司的以下（）人员未取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格，不能任职。
A.董事
B.财务负责人
C.监事
D.技术部负责人
多项选择题
申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备（）。
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历
多项选择题
以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有（）。
A.最多可以在2家期货公司兼任独立董事
B.期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告
C.应当通过中国证监会认可的资质测试
D.应当具有期货从业人员资格
单项选择题
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
多项选择题
下列需要具备期货从业人员资格的有（）。
A.期货公司董事长和监事会主席
B.期货公司总经理
C.财务负责人、营业部负责人
D.期货公司法定代表人
多项选择题
关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是（）。
A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
B.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事
C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动
D.独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事