反洗钱考试反洗钱法章节练习(2019.03.15)

单项选择题
反洗钱法的立法目的有（）
A、预防洗钱活动
B、维护金融秩序
C、遏制洗钱犯罪及相关犯罪
D、三者都是
问答题
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应如何履行反洗钱义务？
答案：应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反...
单项选择题
《中华人民共和国反洗钱法》（）时候开始施行。
A.2003年1月3日
B.2007年1月1日
C.2007年3月1日
多项选择题
中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：（）
A．违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的；
B．泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的；
C．违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；
D．其他不依法履行职责的行为。
问答题
金融机构应当在大额交易发生后的几个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以什么方式向向什么部门报送大额交易报告？
答案：金融机构应当在大额交易发生后的5个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报...
多项选择题
反洗钱非现场监管包括（）。
A、信息收集
B、信息分析评估
C、非现场监管措施
D、信息归档
多项选择题
（）调查可疑交易活动，可以询问金融机构的工作人员，要求其说明情况。
A.中国人民银行
B.中国人民银行省一级分支机构
C.中国人民银行市一级分支机构
D.中国人民银行县一级分支机构
单项选择题
金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.第三方
B.该金融机构和第三方共同
C.该金融机构
D.公安部门或者是工商行政管理部门
多项选择题
开户银行对本行签发的超过大额现金标准、注明"现金"字样的哪些票据，应视同大额现金支付，实行登记备案制度？（）
A、银行本票；
B、支票；
C、银行汇票；
D、信用证。
多项选择题
《反洗钱法》规定，海关发现个人出入境携带（）超过规定金额的，应当及时向反洗钱行政主管部门通报。
A、首饰
B、人民币现金
C、外币现钞
D、无记名有价证券