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期货从业期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法章节练习(2019.04.22)

判断题
拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有3名是其原任职单位的负责人。（）
答案：错误
单项选择题
期货公司对董事给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.8
B.2
C.5
D.3
判断题
期货公司董事未按规定参加业务培训的，中国证监会可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。（）
答案：正确
判断题
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，该人员所在的期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（）
答案：错误
单项选择题
吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A.1
B.2
C.3
D.4
单项选择题
在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。
A．期货交易所
B．中国证监会
C．中国期货业协会
D．商务部
判断题
申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以5万元以下罚款。（）
答案：错误
多项选择题
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向（）提出申请。
A.中国证监会
B.中国证监会授权的派出机构
C.中国期货业协会
D.国家工商局
判断题
期货公司高级管理人员可以同时在期货公司参股的2家公司兼任财务负责人。（）
答案：错误
判断题
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。（）
答案：正确

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