期货从业期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法章节练习(2019.04.24)

单项选择题
王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
B.予以警告，并处以3万元以下罚款
C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格
多项选择题
期货公司的（）不得在党政机关兼职。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.人力资源部负责人
判断题
具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。（）
答案：正确
判断题
申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以5万元以下罚款。（）
答案：错误
多项选择题
申请人有以下（）的情形，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
A.申请人依法解散
B.申请人撤回申请材料
C.申请人被依法采取停业整顿
D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
判断题
期货公司高级管理人员可以同时在期货公司参股的2家公司兼任财务负责人。（）
答案：错误
单项选择题
期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A．5个
B．10个
C．15个
D．30个
判断题
期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其它非法利益。（）
答案：正确
单项选择题
申请独立董事的任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。
A.2
B.3
C.5
D.8
单项选择题
申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。
A.2
B.3
C.4
D.5