期货从业关于建立金融期货投资者适当性制度的规定（试行）章节练习(2019.04.28)

多项选择题
（）对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。
A.中国证监会
B.中金所
C.中国期货保证金监控中心
D.中期协
单项选择题
制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。
A.中国期货业协会
B.中金所
C.中国证监会
D.期货公司
判断题
中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）
答案：正确
单项选择题
为保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，（）制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。
A.中国证监会
B.中国金融期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国期货保证金监控中心
单项选择题
下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的说法中，错误的是（）。
A.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证
B.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证
C.本规定由中国证监会负责解释
D.本规定自2010年2月8日起施行
判断题
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（）
答案：正确
判断题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。（）
答案：错误
判断题
中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。（）
答案：正确
单项选择题
中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报（）备案。
A.中国金融期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货保证金监控中心公司
D.中国期货业协会
多项选择题
期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。
A.制定投资者适当性标准的实施方案
B.执行客户开发管理制度
C.执行开户审核工作制度
D.完善业务流程与内部分工