证券从业证券登记与交易结算章节练习(2019.04.30)

判断题
流动性风险极易引发连锁反应，波及其他金融市场。（）
答案：正确
单项选择题
证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。
A.证券种类
B.证券数量
C.性质
D.程序
多项选择题
证券交易从结算的时间安排来看，可以分为()。
A.时点交收
B.滚动交收
C.定期交收
D.会计日交收
多项选择题
（）的资金交收违约处置并未完全按正规的流程处理，还有待在推行货银对付方案的过程中加以完善。
A.A股
B.基金
C.债券
D.权证
多项选择题
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担()的法律责任。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得，或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上50万元以下的罚款
C.情节严重的，撤销相关业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
多项选择题
下列选项中，属于股份登记的有（）。
A．首次公开发行登记
B．增发新股登记
C．配股登记
D．送股登记
多项选择题
下列关于清算和交收说法正确的是（）。
A．清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移
B．从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的基础和保证，清算是交收的后续与完成
C．交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(虽然有时非实物形式)
D．清算结果正确才能确保交收顺利进行；而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程
多项选择题
关于清算的解释，以下说法正确的有（）。
A.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
B.根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
C.指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
单项选择题
目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经（）批准发布的《证券登记规则》。
A．证券公司
B．证券交易所
C．中国证监会
D．中国证券业协会
单项选择题
根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。
A.上周
B.上月
C.上季度
D.上年