期货从业期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法章节练习(2019.05.02)

单项选择题
取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A.2
B.3
C.4
D.5
单项选择题
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
判断题
期货公司高级管理人员可以同时在期货公司参股的2家公司兼任财务负责人。（）
答案：错误
多项选择题
申请期货公司财务负责人任职资格的，需要提交的申请材料是（）。
A.期货从业人员资格证书
B.任职资格申请表
C.注册会计师资格的证明
D.证券从业资格证明
单项选择题
申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件不包括（）。
A．具有期货从业人员资格
B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C．通过中国证监会认可的资质测试
D．具有从事期货业务2年以上经验
多项选择题
以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有（）。
A.最多可以在2家期货公司兼任独立董事
B.期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告
C.应当通过中国证监会认可的资质测试
D.应当具有期货从业人员资格
多项选择题
张某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友。并在张某的期货公司里面开立账户。王某多次找到李某，要求其透露一些期货信息，张某根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利50万元，并给予张某好处费15万元。本案例中，关于对张某的下列说法中，正确的是（）。
A.张某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕
B.张某的行为属于商业受贿行为
C.应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款
D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任
多项选择题
期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?（）
A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C．未按规定对离任人员进行离任审计
D．未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
判断题
期货公司独立董事应重点关注和保护中小股东利益。（）
答案：正确
单项选择题
以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是（）。
A.甲，博士学历，具有从事期货业务经验5年
B.乙，取得硕士学位，具有6年法律业务经验
C.丙，大专学历，具有12年期货业务经验
D.丁，大专学历，曾担任金融机构部门负责人以上职务6年