证券从业证券交易章节练习(2019.05.07)

多项选择题
中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括()。
A、证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%
C、证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D、证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
E、证券公司营运资产不得低于净资产的60%
判断题
在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所的规定相同。（）
答案：错误
单项选择题
就证券公司经纪业务服务而言，有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的（）。
A.便捷性和快速性
B.便利性和快捷性
C.多样性和广泛性
D.多样性和快捷性
多项选择题
下列有关自营业务的含义，正确的有（）。
A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
多项选择题
关于交收违约处理，下列说法正确的是()。
A.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务
B.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券
C.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户
D.发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
多项选择题
全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（）。
A.现券买卖
B.逆回购业务
C.正回购业务
D.国券买卖
单项选择题
在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。
A.当日闭市前
B.当日闭市后
C.次日开市前
D.次日开市后
判断题
债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。（）
答案：正确
单项选择题
上海证券交易所和深圳证券交易所都包括的开盘集合竞价期间的即时行情内容有（）。
A.证券代码、证券简称
B.前收盘价格
C.虚拟开盘参考价格
D.虚拟匹配量和虚拟未匹配量
多项选择题
具备（）条件的法人和其他组织，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。
A.净资产不低于人民币100万元
B.证券账户净资产不低于人民币30万元
C.相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试；
D.最近3年内具有10笔以上的债券成交记录；