证券从业(一般从业资格考试)证券市场主体章节练习(2019.05.09)

单项选择题
下列不属于直接融资特点的是（）。
A.直接性
B.集中性
C.相对较强的自主性
D.部分不可逆性
单项选择题
下列关于证券公司发展历史的叙述中，正确的有（）。Ⅰ.1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票Ⅱ.1987年，我国第一家专业性证券公司--深圳特区证券公司成立Ⅲ.1988年，国债柜台交易正式启动Ⅳ.1990年，中国证券业协会成立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。
A.公开、公平、公正、守信
B.法制、监管、自律、规范
C.公开、公平、公正、诚信
D.法律、监管、规范、发展
单项选择题
下列属于直接融资的有（）。Ⅰ.商业信用Ⅱ.国家信用Ⅲ.消费信用Ⅳ.银行信用
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。
A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
B.可以买卖可转换债券
C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券
D.只可用自有资金投资证券
单项选择题
证券业协会的章程由（）制定。
A.会员大会
B.中国证监会
C.股东大会
D.国务院证券监督管理机构
单项选择题
证券登记结算公司的业务范围和职能包括（）。Ⅰ.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立Ⅱ.接受上市申请，安排证券上市Ⅲ.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务Ⅳ.实物证券的保管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
设立证券业协会的目的是加强证券业之间的（）。Ⅰ.联系Ⅱ.协调Ⅲ.相互监督Ⅳ.合作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
证券公司从事资产管理业务的条件包括（）。Ⅰ.公司净资本不低于3亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定Ⅱ.具有3年以上证券自营、资产管理从业经历的人员不少于5人Ⅲ.公司高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚Ⅳ.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A.机构证券
B.政府证券
C.组织证券
D.金融证券