证券从业证券交易章节练习(2019.05.10)

单项选择题
（）明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。
A.委托单
B.风险揭示书
C.客户须知
D.客户交易结算资金存管合同
判断题
投资者通过深圳证券交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。
答案：正确
判断题
现阶段我国证券公司可以参与股指期货交易，但不得开展利率互换业务。（）
答案：正确
多项选择题
以下关于封闭式基金的说法，正确的有（）。
A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
C.封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的
D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
单项选择题
客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。
A.客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人
B.客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人
C.客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人
D.客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人
单项选择题
证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是()。
A.专项资产管理业务
B.限定性集合资产管理业务
C.定向资产管理业务
D.非限定性集合资产管理业务
判断题
投资者不可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。（）
答案：错误
多项选择题
按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（）。
A.股票
B.债券
C.权证
D.证券投资基金
单项选择题
按（）划分，可将权证分为股本权证和备兑权证。
A、结算方式
B、发行人
C、买卖方向
D、权利行使期限
多项选择题
非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。
A.股份协议转让、司法扣划
B.捐赠、财产分割
C.公司购并、公司回购
D.公司实施股权激励计划