反洗钱考试人民银行反洗钱章节练习(2019.05.10)

来源：考试资料网

1.判断题有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制。

2 某私人账户在足球联赛期间突然交易活跃，短期内款项分别通过网银及现金形式存入，笔数极多，存入款项短期内以现金方式提出，提款后又要求银行职员将现金存入其他多个账户。请问，该公司的交易符合以下哪些疑点（）

3 《金融行动特别工作组四十项建议》规定的各国反洗钱的基本义务是（）

4.填空题金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，（）可对该金融机构做出行政处罚？

参考答案：只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构

5 金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些？

6.判断题客户先前提交身份证明文件已过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构不可以终止为客户办理业务。

7 金融机构需要上报的非现场监管信息包括哪些？

8 《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别”是指由()识别的数量。

9 对于客户洗钱风险等级分类标准的描述，正确的是哪些选项？

10 对可疑类客户采取哪些风险控制措施？