案件防控知识竞赛章节练习(2019.07.23)

多项选择题
内部账务核对的风险防控措施是（）
A.要按照《农村信用社对账管理制度》，严格设立记账、对账岗位、执行双人对账、换人对账等对账风险控制措施，严防“一手清”
B.认真执行柜员尾箱每日现金.实物“三碰库”和对账制度
C.记账.对账人员相互兼岗、混岗、业务“一手清”
D.内部不法人员为掩盖挪用、侵占资金行为，利用对账人员单方面核对余额或发生额，或核对发生额不勾对交易明细等漏洞，办理虚假业务，挪用、侵占信用社资金
多项选择题
“一案四问”是问责（）
A、发案人
B、知情人
C、未履职人
D、领导（决策人）
多项选择题
银行业员工发现下列哪些情况，须第一时间向部门经理或上级主管部门报告（）
A、案件和案件隐患
B、风险事件
C、重大内控漏洞
D、员工行为失范
问答题
什么是企业精神，农村信用社的企业精神是什么？
答案：企业精神是指企业在长期的生产经营活动实践中逐步形成，并成为全体员工所认同的理想、价值观和基本观念。农村信用社企业精神是：...
单项选择题
《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（）。
A.检查组
B.督查组
C.调查组
D.专案组
判断题
企业法人的分支机构未经法人书面授权或者超出授权范围与债权人订立保证合同的，该合同无效或者超出授权范围的部分无效。
答案：正确
单项选择题
按照《中国银监会行政处罚办法》有关规定，重大行政处罚包括：取消董事、高级管理人员任职资格（）以上直至终身。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
单项选择题
《银行业金融机构安全评估办法》规定，安全评估实行量化管理，根据评估内容和标准打分，累计得分在（）的银行业金融机构列为安全防范合格单位。
A、95分（含）以上
B、85分（含）以上
C、80分（含）以上
D、65分（含）以上