农业银行员工违规处理办法考试章节练习(2019.07.23)

多项选择题
（）须及时注销处理。
A.已过期客户未领取的退票理由书、客户回单
B.办理业务时需退回客户的资料
C.客户未取走的客户授权委托书及开户资料，加盖过单位公章的营业执照
D.客户未取走的代码证和代理人身份证复印件、开户许可证
多项选择题
禁止员工直接、间接参与或协助客户之间的（）或参股入股、充当社会融资掮客。
A.资金借贷
B.融资担保
C.票据中介
D.集资经商
单项选择题
农行A网点小张工作时间外出办私事，未能及时按照托管资产划拨指令在十五点前向投资顾问公司划拨资金，导致投顾公司错失建仓良机。应予以：（）。
A、全行通报
B、口头批评
C、记大过至开除
D、撤职
多项选择题
中国农业银行某营业网点对需隔日入账或提出的票据，未按规定入库或保险柜妥善保管，造成丢失或损毁的，对有关责任人员（）至（）的处分。
A、警告
B、记大过
C、撤职
D、开除
单项选择题
未按照规定将应归档案材料归入档案，私自、指使、允许他人随意抽取、撤换、销毁档案材料，造成档案材料缺失等后果的，给予有关责任人（）处分。
A、警告至撤职
B、记大过至撤职
C、警告至记过
D、记过至开除
单项选择题
农行某员工违反制度规定变更合同，造成合同变更无效，给农行造成严重损失，可以给予（）至记大过处分。
A.记过
B.警告
C.记大过
D.降职
多项选择题
在中国农业银行某柜员在办理一笔300万元的汇款业务时，没有认真审核凭证，造成300万元的资金风险。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次。（）
A、代客办理业务
B、未按规定审核往内往来系统及大、小额支付系统等业务的，并导致案件或资金风险的
C、警告至记大过
D、警告至开除
多项选择题
对高管人员违规直接或变相（）的，一律取消从业任职资格。
A.参与民间借贷
B.发放贷款
C.违规担保
D.非法集资活动
多项选择题
防范操作风险“4+1”工作要求中印鉴密押管理包括：（）。
A.公章
B.私人名章
C.业务操作流程密码
D.柜员卡
多项选择题
金融机构从业人员不得（）私自代客投资理财。
A.借银行名义
B.利用银行员工身份
C.在营业场所
D.通过网上银行