多项选择题对高管人员违规直接或变相()的,一律取消从业任职资格。

A.参与民间借贷
B.发放贷款
C.违规担保
D.非法集资活动


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1.多项选择题强化大额资金交易控制,严格执行()实时核实制度。

A.业务办理人身份信息
B.业务代办人身份信息
C.大额转账
D.大额现金

2.多项选择题科学制定对基层营业机构的业绩考核和激励约束办法,确保()指标占比满足监管要求。

A.存贷款业务类
B.资产负债类
C.合规经营类
D.风险管理类

3.多项选择题业务主管部门应对业务单位,特别是基层业务单位组织实施()突击检查。

A.独立的
B.专项的
C.不定期的
D.交叉的

4.多项选择题对新客户大额存款和开设账户,要严格遵循()的原则。

A.了解你的客户
B.了解你的客户业务
C.了解其财务管理的基本状况
D.了解你的客户业务单据

5.多项选择题禁止对发生的违法违规案件、责任事故等重大事项()。

A.拖延上报
B.隐瞒不报
C.弄虚作假,提供不真实信息
D.打击报复案件举报人

7.多项选择题禁止隐匿、伪造、篡改或损毁()。

A.记账凭证
B.交易记录
C.会计报表
D.其他业务档案信息

8.多项选择题禁止直接、间接参与或协助客户之间的()或参股入股、充当社会融资掮客。

A.资金借贷
B.融资担保
C.票据中介
D.集资经商

9.多项选择题禁止以银行工作人员身份,违规代客户(含亲属)()。

A.办理转账、现金、承兑、电话/手机/网银等业务
B.开立、领取、保管银行存单/折/卡
C.购买、保管重要空白凭证、网银设备、支付密码器
D.签名、设臵/重臵/输入密码

10.多项选择题禁止本人或()下属越权、违规、违章处理业务。

A.强令
B.指使
C.暗示
D.授意