证券从业(专项业务类资格考试)章节练习(2019.08.26)

下列关于某创业板上市公司治理的相关做法，不违反相关规定的是（）。
Ⅰ董事长担任战略委员会召集人
Ⅱ公司章程中规定董事会秘书由公司总经理兼任
Ⅲ董事会专门委员会只设战略委员会和提名委员会，未设审计委员会
Ⅳ薪酬与考核委员会由5名人员组成，其中独立董事2名
Ⅴ提名委员会的职责包括审查与候选董事相关的薪酬政策

关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（）。
Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％
Ⅱ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40％
Ⅲ短期融资券的期限最长不得超过91天
Ⅳ拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级
Ⅴ证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行

下列关于上市公司公开发行股票的说法正确的有（）。
Ⅰ发行价格可以为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价
Ⅱ可以全部或部分向原股东优先配售
Ⅲ可以对网下配售机构投资者进行分类，同一类别的投资者可以设定不同的配售比例
Ⅳ利润分配方案已经股东大会审议通过，可待发行完成后实施

2014年8月31日，上市公司通过向甲公司发行股份购买资产的方式，甲公司取得上市公司控制权，上市公司2013年12月31日资产总额为20亿元，2014年12月31日资产总额为22亿元，2015年，甲拟将其全资子公司注入上市公司，作价20亿，标的公司2013、2014年末资产总额分别为10亿元、12亿元，则以下说法正确的有（）。
Ⅰ标的公司可以是有限合伙企业
Ⅱ标的公司必须符合首发管理办法规定
Ⅲ配套融资补流不超过6亿元
Ⅳ配套融资补流不超过10亿元
Ⅴ在审议本次重组时召开的股东大会，甲应回避表决

某主板上市公司拟于2016年7月非公开发行股票。根据《上市公司证券发行管理办法》，以下将导致该上市公司不符合非公开发行股票的条件的有（）。
Ⅰ该上市公司因违规占用耕地曾于2013年9月受到土地主管部门的行政处罚
Ⅱ该上市公司2015年度财务报表被注册会计师出具附带强调事项段的无保留意见审计报告
Ⅲ2014年8月该上市公司对其关联公司提供担保，未按相关规定提交股东大会审议，该上市公司于2015年主动撤消了对该关联公司的担保
Ⅳ现任监事李某于2013年8月受到过中国证监会的行政处罚
Ⅴ该上市公司现任董事因涉嫌内幕交易正被证监会立案调查

关于保荐机构从事保荐业务，下列说法正确的有（）。
Ⅰ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担
Ⅱ证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
Ⅲ证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任
Ⅳ保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构
Ⅴ需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格

上交所上市公司在2014年将会被实施退市风险警示的情形有（）。
Ⅰ2013年的营业收入为1500万元
Ⅱ2013年被出具无法表示意见的审计报告
Ⅲ2013年末的净资产为负值
Ⅳ2012年度、2013年度净利润追溯重述后连续为负值