证券从业证券市场基础知识章节练习(2019.10.10)

来源：考试资料网

1 1993年，（）被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。

2 根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定，我国基金管理公司的分支机构包括（）

3.判断题基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。（）

4 根据现行规定，在三板市场交易的每一只股票可委托（）券商为其提供特别转让服务。

5.判断题根据规定，首次公开发行申请经中国证监会核准后，发行人及其主承销商应公告招股意向书和发行公告后向询价对象开始进行推介和询价。（）

6.判断题单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。（）

7 证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。
Ⅰ.提供虚假、误导性信息
Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务
Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

8 关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法不正确的叙述是（）

9 未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括（）。

10 分析某行业是否属于增长型汗液，可采用的方法有（）。