案件防控知识竞赛章节练习(2019.11.25)

来源：考试资料网

1.问答题贷款资料如何进行管理？

参考答案：（1）农户经济档案和小额信用贷款档案要按户建立，按村屯归档；
（2）农户联保贷款档案要按联保小组建立，按村屯归...

2.判断题会计、储蓄业务管理人员发现员工异常行为后，及时向上级报告。

3.判断题《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》指出，银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构。

4 以下不是重要空白凭证的是（）

5 按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理的（）

6 信用社财务报表主要包括（）

7 营业终了主管未对本机构柜员库款（），会导致尾箱余额与库存余额账款不符未能及时发现

8 商业银行应建立合规管理部门与（）在合规管理方面的协作机制。

9 《会计法》规定（）不得兼任稽核、会计档案保管、收入、支出、费用、债权、债务的登记工作。

10.名词解释企业文化

是企业信奉并付诸于实践的价值理念。