证券从业(一般从业资格考试)证券市场基本法律法规章节练习(2019.12.12)

单项选择题
营业部预约开户业务人员接到营销人员《客户预约开户登记表》后，应及时按照预约开户流程，在将预约客户信息录入营销管理系统的同时，初审相应信息内容后，提交营业部（）审批。
A.总经理（或指定负责人）
B.团队长
C.营销服务团队经理
D.营销总监
单项选择题
开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的（）。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.评估与控制体系Ⅳ.操作流程和风险识别
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
单项选择题
基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害的，应当（）。
A.由基金托管人承担主要责任，由基金管理人承当补充责任
B.承担连带责任
C.按过错程度承担按份责任
单项选择题
证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。Ⅰ.本公司股东Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
判断题
前台人员与后台人员岗位不得由同一人兼任。
答案：正确
单项选择题
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时不得提供的服务包括（）。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息Ⅲ.代理客户进行期货结算Ⅳ.代理客户进行期货交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单项选择题
开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。
A.可在任何场所申请赎回
B.不得申请赎回
C.可在任何时间申请赎回
D.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回
单项选择题
以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。
A.发起人符合法定人数
B.有公司住所
C.有公司名称和符合要求的组织机构
D.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额
多项选择题
以下属于营销服务团队经理日常营销活动管理工作职责的是（）
A.建设并发展营销团队，建设团队营销网络，组织、参与各项营销活动
B.带领团队成员积极拓展客户，销售金融产品
C.组织团队晨、夕会，检查团队成员的工作日志，指导团队成员解决展业中遇到的问题
D.监督指导团队成员合规展业
E.根据公司发布的风险数据，配合做好营销人员的管理及客户回访工作
单项选择题
从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
A.辞职
B.与原聘用机构解除劳动合同
C.不为原聘用机构所聘用
D.变更聘用机构