反洗钱考试反洗钱基础知识章节练习(2019.12.16)

单项选择题
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（）。
A.金融市场管理
B.反洗钱行政调查
C.征信管理
D.公众查询
多项选择题
在柜台发生的下列哪些现金支取活动属于异常大额现金（）
A.开户单位一日两次申请支取大额现金
B.开户单位提取大额现金的时间出现异常变化
C.开户单位连续几个工作日提取的大额现金出现异常变化
D.开户单位一日内申请对同一收款人签发两张金额为30万元的现金银行汇票
单项选择题
金融机构不得为客户开立匿名帐户或（），不得为身份不明确的客户提供存款、结算等服务。
A、实名帐户
B、联名帐户
C、同名帐户
D、假名账户
单项选择题
一个国家和地区反洗钱体系有效性的首要方面体现为（）
A、政府部门对反洗钱工作的重视程度
B、金融监管的力度和方式
C、司法机关惩处洗钱犯罪的案件数量
D、反洗钱法律制度的完善程度和发展水平
判断题
客户长期不进行或者少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的资金收付可做为大额交易报告。
答案：错误
多项选择题
银行、信用合作社和其他有储蓄业务的单位接到人民法院协助执行通知书后，拒不协助查询、冻结或者划拨存款的，人民法院可以（）。
A、责令其履行协助义务
B、对单位予以罚款
C、向监察机关或者有关机关提出予以纪律处分的司法建议
D、对其主要负责人或者直接责任人员予以罚款
多项选择题
金融机构除核对身份证件外，还可采取（）等措施识别客户身份。
A、要求客户补充其他身份资料或身份证明文件
B、回访客户
C、实地查访
D、向公安、工商行政管理部门核实
单项选择题
金融行动特别工作组最新版FATF40项建议什么时候修订的？（）
A、2001年10月
B、2003年6月
C、2004年10月
D、2005年7月
单项选择题
在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内，对金融机构履行反洗钱义务进行监督检查的职能由（）实施。
A.国务院反洗钱行政主管部门的派出机构
B.中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会及其分支机构
C.中国人民银行及其设区的市级以上分支机构
D.各级政府的公安机关
单项选择题
《反洗钱法》规定，（）在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A.机关团体
B.企业单位
C.任何单位和个人
D.个人