证券从业证券市场基础知识章节练习(2019.12.30)

来源：考试资料网

1 优先股票的特征不包括（）。

2 证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（）。

3.判断题在非公开发行股票过程中，允许发行人和特定投资者双向自主选择，发行人还可以不经承销商承销自行配售股份，减少发行的成本。

4 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

5 企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合（）规定。

6 影响某一只股票走势的是上市公司的（）和它未来的发展前景。

7.判断题股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在股权登记日之前股票称为除权股。（）

8 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。

9.判断题按债券形态分类，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。（）

10 下列关于购买力风险对不同证券影响的说法，正确的是（）。