A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B．实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
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A．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B．设立、收购或者撤销分支机构
C．变更公司章程中的一般条款
D．变更业务范围或者注册资本
A．协助办理开户手续
B．提供期货行情信息、交易设施
C．代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金
D．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
A．证券承销与保荐
B．证券自营
C．证券资产管理
D．证券经纪
A．证券经纪
B．证券自营
C．证券承销与保荐
D．证券投资咨询
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D．为特定客户办理境外投资规定的金融产品
A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B．有固定的经营场所和业务设施
C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D．有完善的风险管理与内部控制制度
A．建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
B．证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C．证券公订监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D．监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
A．完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B．对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C．建立以净资本为核心的监管指标体系
D．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
A．禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C．禁止相互持股的情形
D．要求建立风险隔离制度
A．受托从事的介绍业务范围
B．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
C．交易结算结果查询方式
D．客户开户和交易流程、出入金流程
最新试题
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。（）
同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。（）
证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。（）
客户可以向两家证券公司融入资金和证券。（）
《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》所称证券、期货相关机构，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。（）
资产管理业务可以与自营业务联系起来。（）
证券金融公司的注册资本不少于60亿人民币，股东要用货币出资。（）
独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。（）
证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。（）
证券评级机构应当对评级标准严格保密。（）