A．建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
B．证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C．证券公订监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D．监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A．完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B．对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C．建立以净资本为核心的监管指标体系
D．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
A．禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C．禁止相互持股的情形
D．要求建立风险隔离制度
A．受托从事的介绍业务范围
B．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
C．交易结算结果查询方式
D．客户开户和交易流程、出入金流程
A．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
C．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
A．依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为
B．60周岁以内注册会计师不少于40人
C．上一年度业务收入不低于800万元
D．有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元
A．8%
B．10%
C．15%
D．20%
A．限制业务活动
B．责令暂停部分业务
C．撤销其有关业务许可
D．指定其他机构托管、接管
A．自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D．按对客户融资规模的5%计算风险准备
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B．净资本与净资产的比例不得低于40%
C．净资本与负债的比例不得低于10%
D．净资产与负债的比例不得低于20%
最新试题
证券金融公司应当以证券公司的名义开立转融通担保证券明细账户。（）
证券金融公司的注册资本不少于60亿人民币，股东要用货币出资。（）
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。（）
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（）
证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。（）
证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。（）
证券评级机构应当对评级标准严格保密。（）
证券公司向客户提供融资、融券中收取的保证金可以用证券冲抵。（）
证券金融公司借入的次级债，不得计入净资本。（）
证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（）