A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D.按对客户融资规模的5%计算风险准备
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.净资本与负债的比例不得低于10%
D.净资产与负债的比例不得低于20%
A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者
C.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准
D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
A.80%
B.90%
C.100%
D.120%
A.100,50
B.200,100
C.200,50
D.300,100
A.10
B.15
C.20
D.30
A.1
B.2
C.3
D.4
A.10
B.15
C.20
D.25
A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B.取得注册会计师证书2年以上
C.不超过60周岁
D.执业质量和职业道德良好,在以往3年执业活动中没有违法违规行为
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.3亿元
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元
最新试题
证券公司开展创新业务的,在创新业务试点阶段,应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段,风险资本准备计算比例可适当降低。()
资产管理业务可以与自营业务联系起来。()
证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。()
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立动态的风险控制指标监控和补足机制,但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。()
为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。()
计算自营规模时,证券公司应当根据自营投资的类别,按成本价与公允价值孰低原则计算。()
合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。()
证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向股东会负责。()
注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。()
证券金融公司应当以证券公司的名义开立转融通担保证券明细账户。()