反洗钱考试反洗钱考试综合练习章节练习(2020.01.09)

单项选择题
《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》于（）正式实施。
A、2007年6月1日
B、2007年6月11日
C、2007年6月21日
D、2007年7月1日
单项选择题
（）负责收集全行反洗钱工作中的重大疑难问题，提出解决方案与对策并提请召开反洗钱领导小组会议。
A.反洗钱工作领导小组
B.反洗钱工作办公室
C.反洗钱监测分析中心
D.董事会下设专业委员会
单项选择题
监测恐怖活动组织及恐怖活动人员名单时有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在业务发生后（）小时内向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
A.8
B.10
C.20
D.24
多项选择题
各级机构对与采取冻结措施有关的工作信息应当保密，不得违反规定向任何单位及个人提供和透露，不得在采取冻结措施前通知资产的（）。
A.所有人
B.控制人
C.管理人
D.实际受益人
单项选择题
拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款。
A.一万元以上五万元以下
B.五万元以上五十万元以下
C.二十万元以上五十万元以下
D.五十万元以上五百万元以下
问答题
涉及追究洗钱犯罪的司法协助，由什么部门依照有关法律的规定办理？
答案：
司法机关
问答题
各营业网点对于居民身份证通过什么系统进行核查？
答案：
联网核查公民身份信息系统。
填空题
对于高风险客户，应当了解其（）或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。
答案：资金来源、资金用途、经济状况
多项选择题
销售人员违规查处工作中，内部调查是指通过（）等方式在公司内部进行的调查。
A.电话调查（含录音电话访谈）
B.系统调查
C.档案调查
D.邮件确认
E.约谈相关人员
单项选择题
调查人员要求查阅、复制账户信息、交易记录以及其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料时，反洗钱工作办公室应即时向相关部门及辖属机构发出调阅资料通知，相关部门及辖属机构应在（）内提交资料。
A.要求时间
B.需求时限
C.规定时限
D.限定时间