A.电话调查(含录音电话访谈)
B.系统调查
C.档案调查
D.邮件确认
E.约谈相关人员
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A.销售部门
B.客户服务部门
C.业务管理部门
D.风险管理部门
E.监察/审计部门
F.外部渠道
A.受理
B.调查
C.认定
D.处理
E.报告
A.从业人员的有效身份证明
B.投保相关文件资料名称
C.投保人的签名
D.被保险人的签名
E.抄录的风险提示语句
A.全员参与原则
B.预防为主原则
C.统筹协调原则
D.突出重点原则
A.法律制裁
B.监管处罚
C.财务损失
D.声誉损失
A.确认受访人是否为被保险人本人
B.确认投保人是否知悉保险责任、责任免除和保险期间
C.确认投保人是否知悉退保可能受到的损失
D.确认投保人是否知悉犹豫期的起算时间、期间以及享有的权利
A.缴纳保险费
B.危险显著增加的通知义务
C.如实告知
D.保险事故发生时的施救义务
A.组织实施合规审核、合规检查
B.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险
C.撰写年度合规报告
D.开展合规培训,推动保险从业人员遵守行为准则,并向保险从业人员提供合规咨询
A.自发现之日起10内在中国保监会指定的报纸上声明作废
B.自发现之日起15内在中国保监会指定的报纸上声明作废
C.持书面说明及声明作废的相关材料向中国保监会重新申领
D.仅持声明作废的相关材料向中国保监会重新申领
A.公司风险管理的统筹规划
B.监控预警和风险的识别、评估
C.参与公司风险管理、战略与投资等委员会的重大风险管理决策
D.风险管理的第一责任人
最新试题
涉腐嫌疑人通常主要将贪污受贿资金转移隐藏至亲属账户。
当重点可疑交易研判线索分析报告篇幅较长、超过2000字符时,填写分析判断的主要依据和理由。完整的分析内容以附件形式上报。
非法买卖的银行卡以信用卡为主。
开户时,法定代表人或被授权人必须提供有效身份证明原件,开户行应辨别个人身份证的真伪并进行联网核查。
POS 机回访制度是由于对客户身份识别的要求,所建立的对已发放POS 机商户的不定期回访调查。
对于通过自助开卡机具且利用远程审核程序开立账户的客户,应适当调高其洗钱风险等级。
客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍末结束的,只要满足了保存5年要求的,金融机构就可以不用将其保存了。()
下列哪些国家属于金融行动特别工作组(FATF)定义的高风险国家或地区?()
洗钱风险提示内容可作为现场检查等监管措施的参考依据。
贵金属交易场所、交易商在提供服务或者开展业务时,必须使用交易当事人的同名银行账户。