A.法律制裁
B.监管处罚
C.财务损失
D.声誉损失
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A.确认受访人是否为被保险人本人
B.确认投保人是否知悉保险责任、责任免除和保险期间
C.确认投保人是否知悉退保可能受到的损失
D.确认投保人是否知悉犹豫期的起算时间、期间以及享有的权利
A.缴纳保险费
B.危险显著增加的通知义务
C.如实告知
D.保险事故发生时的施救义务
A.组织实施合规审核、合规检查
B.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险
C.撰写年度合规报告
D.开展合规培训,推动保险从业人员遵守行为准则,并向保险从业人员提供合规咨询
A.自发现之日起10内在中国保监会指定的报纸上声明作废
B.自发现之日起15内在中国保监会指定的报纸上声明作废
C.持书面说明及声明作废的相关材料向中国保监会重新申领
D.仅持声明作废的相关材料向中国保监会重新申领
A.公司风险管理的统筹规划
B.监控预警和风险的识别、评估
C.参与公司风险管理、战略与投资等委员会的重大风险管理决策
D.风险管理的第一责任人
A.制度缺陷
B.设计缺陷
C.操作缺陷
D.运行缺陷
A.健全性
B.准确性
C.合理性
D.有效性
A.内控评估
B.审计
C.纪检监察
D.销售风险管控
A.不相容职务分离控制
B.预算控制
C.运营分析控制
D.绩效考评控制
A.控制环境
B.经营决策
C.风险识别
D.风险监督
最新试题
“公转私”交易对手常固定一人或几人,且转入个人名下同个账户。
鼓励投资者发展更多下线来获得奖励,并形成一定网络和组织层级,此类行为符合传销的界定。
证券期货经营机构不遵守《证券期货业反洗钱工作实施办法》有关报告、备案或建立相关内控制度等规定的,证监会及其派出机构可采取哪些监管措施不包括以下哪项?()
人民银行、银保监会、公安机关、电信主管部门、工商行政管理部门和银行、支付机构应加强沟通、密切配合,积极推进信息共享,建立高效运转的紧急止付和快速冻结工作机制,推动紧急止付和快速冻结顺利实施。
开户时,法定代表人或被授权人必须提供有效身份证明原件,开户行应辨别个人身份证的真伪并进行联网核查。
受毒品犯罪形势影响,贩毒分子往往采用“人、毒、钱”相分离的方式交易。
金融机构在进行洗钱风险评估时应遵循()原则,不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露风险评估结果信息。
电信诈骗犯罪已经高度产业化运作,作案媒介呈现出专业化和市场化特征。
义务机构对原《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2006〕第2号发布)规定的异常交易标准进行评估后,认为符合本机构业务实际和可疑交易报告工作需要的,仍可纳入本机构的交易监测标准范围,但应当加强对其实际运行效果的评估并及时完善相关交易监测标准。
金融机构收到转发外交部关于执行联合国安理会相关决议的通知后采取措施的,应当采取适当方式告知客户,法律、法规或者相关部门另有保密要求的除外。