A.公司风险管理的统筹规划
B.监控预警和风险的识别、评估
C.参与公司风险管理、战略与投资等委员会的重大风险管理决策
D.风险管理的第一责任人
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A.制度缺陷
B.设计缺陷
C.操作缺陷
D.运行缺陷
A.健全性
B.准确性
C.合理性
D.有效性
A.内控评估
B.审计
C.纪检监察
D.销售风险管控
A.不相容职务分离控制
B.预算控制
C.运营分析控制
D.绩效考评控制
A.控制环境
B.经营决策
C.风险识别
D.风险监督
A.董事会
B.监事会
C.管理层
D.全体员工
A.护照
B.武装警察身份证件
C.港澳居民来往内地通行证
D.台湾居民来往大陆通行证
A.广东
B.西藏
C.浙江
D.福建
A.调高客户洗钱和恐怖融资风险等级
B.以客户为单位限制账户功能
C.调低交易限额
D.采取标准化尽职调查
A.各省级分公司风险管理部通过可疑交易监测系统中的黑名单子模块发现业务系统中关系人信息与反洗钱及反恐怖融资名单进行自动比对并匹配成功情形的。
B.各分支机构有合理理由怀疑客户属于名单范围的。
C.各分支机构有合理理由怀疑客户属于一级客户的。
D.各分支机构有合理理由怀疑客户属于高风险客户的
最新试题
反洗钱报告机构应于每年度结束后20日内将本机构反洗钱年度报告及附表报送至法人金融机构总部。
对于通过自助开卡机具且利用远程审核程序开立账户的客户,应适当调高其洗钱风险等级。
针对交易金额大且频繁的客户需进一步核实交易背景和资金用途。
反洗钱监管处罚的重点为:()
金融机构在进行洗钱风险评估时应遵循()原则,不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露风险评估结果信息。
“公转私”交易对手常固定一人或几人,且转入个人名下同个账户。
义务机构总部制定交易监测标准,或者对交易监测标准作出重大调整的,应当向人民银行或其分支机构报备。()
客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍末结束的,只要满足了保存5年要求的,金融机构就可以不用将其保存了。()
证券期货经营机构不遵守《证券期货业反洗钱工作实施办法》有关报告、备案或建立相关内控制度等规定的,证监会及其派出机构可采取哪些监管措施不包括以下哪项?()
鼓励银行在自助柜员机应用生物特征识别等多因素身份认证方式,积极探索兼顾安全与便捷的支付服务。