A.销售部门
B.客户服务部门
C.业务管理部门
D.风险管理部门
E.监察/审计部门
F.外部渠道
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A.受理
B.调查
C.认定
D.处理
E.报告
A.从业人员的有效身份证明
B.投保相关文件资料名称
C.投保人的签名
D.被保险人的签名
E.抄录的风险提示语句
A.全员参与原则
B.预防为主原则
C.统筹协调原则
D.突出重点原则
A.法律制裁
B.监管处罚
C.财务损失
D.声誉损失
A.确认受访人是否为被保险人本人
B.确认投保人是否知悉保险责任、责任免除和保险期间
C.确认投保人是否知悉退保可能受到的损失
D.确认投保人是否知悉犹豫期的起算时间、期间以及享有的权利
A.缴纳保险费
B.危险显著增加的通知义务
C.如实告知
D.保险事故发生时的施救义务
A.组织实施合规审核、合规检查
B.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险
C.撰写年度合规报告
D.开展合规培训,推动保险从业人员遵守行为准则,并向保险从业人员提供合规咨询
A.自发现之日起10内在中国保监会指定的报纸上声明作废
B.自发现之日起15内在中国保监会指定的报纸上声明作废
C.持书面说明及声明作废的相关材料向中国保监会重新申领
D.仅持声明作废的相关材料向中国保监会重新申领
A.公司风险管理的统筹规划
B.监控预警和风险的识别、评估
C.参与公司风险管理、战略与投资等委员会的重大风险管理决策
D.风险管理的第一责任人
A.制度缺陷
B.设计缺陷
C.操作缺陷
D.运行缺陷
最新试题
针对交易金额大且频繁的客户需进一步核实交易背景和资金用途。
非法买卖的银行卡以信用卡为主。
义务机构对原《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2006〕第2号发布)规定的异常交易标准进行评估后,认为符合本机构业务实际和可疑交易报告工作需要的,仍可纳入本机构的交易监测标准范围,但应当加强对其实际运行效果的评估并及时完善相关交易监测标准。
已经拓展为特约商户的,应当自其被列入黑名单之日起5日内予以清退。
反洗钱监管处罚的重点为:()
当重点可疑交易研判线索分析报告篇幅较长、超过2000字符时,填写分析判断的主要依据和理由。完整的分析内容以附件形式上报。
义务机构总部制定交易监测标准,或者对交易监测标准作出重大调整的,应当向人民银行或其分支机构报备。()
电信诈骗犯罪已经高度产业化运作,作案媒介呈现出专业化和市场化特征。
涉腐嫌疑人通常主要将贪污受贿资金转移隐藏至亲属账户。
客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍末结束的,只要满足了保存5年要求的,金融机构就可以不用将其保存了。()