A.受理
B.调查
C.认定
D.处理
E.报告
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A.从业人员的有效身份证明
B.投保相关文件资料名称
C.投保人的签名
D.被保险人的签名
E.抄录的风险提示语句
A.全员参与原则
B.预防为主原则
C.统筹协调原则
D.突出重点原则
A.法律制裁
B.监管处罚
C.财务损失
D.声誉损失
A.确认受访人是否为被保险人本人
B.确认投保人是否知悉保险责任、责任免除和保险期间
C.确认投保人是否知悉退保可能受到的损失
D.确认投保人是否知悉犹豫期的起算时间、期间以及享有的权利
A.缴纳保险费
B.危险显著增加的通知义务
C.如实告知
D.保险事故发生时的施救义务
A.组织实施合规审核、合规检查
B.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险
C.撰写年度合规报告
D.开展合规培训,推动保险从业人员遵守行为准则,并向保险从业人员提供合规咨询
A.自发现之日起10内在中国保监会指定的报纸上声明作废
B.自发现之日起15内在中国保监会指定的报纸上声明作废
C.持书面说明及声明作废的相关材料向中国保监会重新申领
D.仅持声明作废的相关材料向中国保监会重新申领
A.公司风险管理的统筹规划
B.监控预警和风险的识别、评估
C.参与公司风险管理、战略与投资等委员会的重大风险管理决策
D.风险管理的第一责任人
A.制度缺陷
B.设计缺陷
C.操作缺陷
D.运行缺陷
A.健全性
B.准确性
C.合理性
D.有效性
最新试题
数据完整性和逻辑验证是各业务系统信息采集、反洗钱数据传输流程中的基础环节。
个人被列入暂停持境内银行卡在境外提取现金名单的,不得委托他人向外汇局分支局查询境外提取现金明细。
洗钱风险提示内容可作为现场检查等监管措施的参考依据。
开户时,法定代表人或被授权人必须提供有效身份证明原件,开户行应辨别个人身份证的真伪并进行联网核查。
电信诈骗犯罪已经高度产业化运作,作案媒介呈现出专业化和市场化特征。
金融机构在进行洗钱风险评估时应遵循()原则,不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露风险评估结果信息。
当重点可疑交易研判线索分析报告篇幅较长、超过2000字符时,填写分析判断的主要依据和理由。完整的分析内容以附件形式上报。
已经拓展为特约商户的,应当自其被列入黑名单之日起5日内予以清退。
义务机构对原《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2006〕第2号发布)规定的异常交易标准进行评估后,认为符合本机构业务实际和可疑交易报告工作需要的,仍可纳入本机构的交易监测标准范围,但应当加强对其实际运行效果的评估并及时完善相关交易监测标准。
非自然人客户受益所有人识别结果不一定是自然人。()