案件防控知识竞赛章节练习(2020.01.20)

单项选择题
以下不是有价单证的是（）
A.定额存单
B.定额汇票
C.定额本票
D.本票
问答题
商业银行内部控制应包括哪些要素？
答案：依据《商业银行内部控制指引》第六条，商业银行的内部控制应当包括以下要素：
（一）内部控制环境；
（二...
判断题
案件信息报送及登记按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》执行。
答案：正确
多项选择题
农村中小金融机构以下事项须经银监会及其派出机构行政许可（）
A、机构设立
B、机构变更
C、机构终止
D、调整业务范围和增加业务品种
问答题
银行业金融机构立案之日起多久对案件责任人员做出处理决定？
答案：原则上是3个月内做出处理决定，并在决定后5个工作日内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。
多项选择题
监管部门应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行（）的重要参考。
A.监管计划制订
B.市场准入审批
C.诫勉谈话
D.监管评级
问答题
“洗钱”行为类型有哪些？
答案：洗钱具体有以下五种行为：
（1）提供资金账户；
（2）协助将财产转换为现金或金融票据；
（...
单项选择题
“十必做”要求基层网点主要主要负责人应结合业务实际与风险形势，（）组织一次案防教育。
A.每季度
B.每2个月
C.每半年
D.每月
单项选择题
收单业务跨行交易资金清算以（）确认的数据为准，清算日期以中国银联系统日期为准。
A.发卡机构
B.中国银联
C.收单机构
D.商户