案件防控知识竞赛章节练习(2020.03.10)

判断题
银行业机构要把操作风险管理和监管作为案件防控工作的重点，要加大检查频率，发现隐患，堵塞漏洞。
答案：正确
单项选择题
在下列自助设备外挂的主要风险点中，不正确的是（）
A.门禁刷卡器
B.插卡口
C.键盘
D.门禁感应头
单项选择题
中国银监会于（）制定了《商业银行合规风险管理指导》。
A.2007年2月
B.2008年2月
C.2006年10月
多项选择题
中国银监会将内部控制作为监管工作的一项重要内容，提出了（）的全新监管理念，不断强调银行业金融机构内部控制建设的重要性。
A.管法人
B.管业务
C.管风险
D.管内控
E.提高透明度
多项选择题
有下列情形之一的，不得担任商业银行的董事、高级管理人员（）。
A、因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的
B、担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的
C、担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的
D、个人所负数额较大的债务到期未清偿的
单项选择题
银行承兑汇票业务保证金应集中统一管理，在“保证金”科目下以汇票为单位（）开立子账户
A.批量
B.逐笔
C.分批
D.汇总
单项选择题
银行业从业人员应当做到授信尽职，但对申请贷款企业的授信尽职可以不包括（）。
A、了解该企业所处行业情况
B、如该企业申请担保贷款，应当了解担保物的情况
C、了解客户所在区域的信用环境
D、了解该企业总经理的个人信用卡消费情况
判断题
具有良好合规文化的银行必然具有持续竞争力，而这种竞争力恰恰是能给银行带来财富收入和声誉价值的不竭源泉（）。
答案：正确
判断题
合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门不定期的独立评价。
答案：错误