基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范章节练习(2020.03.19)

单项选择题
关于基金的销售协议，以下表述错误的是（）。
A.销售协议应明确代销机构履行的反洗钱义务
B.销售协议应明确销售费用分配的比例和方式
C.销售协议应明确代销机构委托其他机构代办基金销售业务的责任
D.销售协议应明确对基金持有人的持续服务责任
单项选择题
企业风险管理基本框架中，（）是其他所有风险管理要素的基础。
A.事项识别
B.目标设定
C.内部环境
D.风险评估
单项选择题
能够进行实时套利交易的基金是（）。
A、ETF
B、LOF
C、伞形基金
D、保本基金
单项选择题
以下关于证券投资基金分类的意义的说法不正确的是（）
A.有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较
B.对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础
C.对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
D.以上说法都不对
单项选择题
与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在（）的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。
A.内幕信息
B.法律法规
C.职业道德
D.执业规范
单项选择题
基金份额持有人大会的决议规则要求，在与其他基金合并时，应当经持有人所持表决权的（）以上通过。
A.2／3
B.1／2
C.1／3
D.3／4
单项选择题
对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（）。
A、封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定
B、如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力
C、封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高
D、如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加
单项选择题
证券投资基金是一种（）的投资品种。
A.高风险、高收益
B.高风险、低收益
C.低风险、低收益
D.风险相对适中、收益相对稳健
单项选择题
某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料说法错误的是（）。
A.该材料事先经督察长检查，并出具合规意见书即可，无须再向当地中国证监会派出机构备案
B.该材料应含有明确的风险提示和警示性文字
C.该材料须与基金合同、基金招募说明书相符
D.该材料不得预测基金的投资收益
单项选择题
关于基金管理人的内部控制，下列表述正确的是（）。
A.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系
B.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
C.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
D.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作