证券从业证券市场基础知识章节练习(2020.03.25)

单项选择题
关于公司的设立和变更，下列说法正确的有（）。Ⅰ.设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记Ⅱ.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照Ⅲ.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项Ⅳ.有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
多项选择题
外资参股证券公司的境外股东应符合的条件是（）。
A.至少有一个是具有合法的金融业务经营资格的机构
B.境外股东自参股之日起3年内不得转让
C.持续经营5年以上
D.近三年各项财务指标符合所在国家或地区法律
单项选择题
证券投资咨询业务人员分为（）。
A.证券分析师和客户经理
B.证券咨询师和证券分析师
C.证券研究员和投资顾问
D.证券投资顾问和证券分析师
单项选择题
契约型证券投资基金反映的是（）。
A.所有权关系
B.债权债务关系
C.委托代理关系
D.信托关系
多项选择题
增发股票的对象可以是（）。
A.社会公众
B.特定机构
C.个人
D.原有股东
单项选择题
把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股
名词解释
期权
答案：
期权又称选择权，则指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的某种特定商品的权利。
单项选择题
债券远期交易的（）品种最为活跃。
A.7天
B.15天
C.30天
D.60天
单项选择题
操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款。
A.2
B.3
C.4
D.5
判断题
畸国证监会按照分类监管原则，对不同类募j证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实行无区别对待。（）
答案：错误