基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范章节练习(2020.03.26)

单项选择题
以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（）。
A.某销售人员在微信中介绍其公司的公募基金相关信息
B.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
C.某销售人员在进行宣传推介时，发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
D.某销售人员要求某工作日有申购需求的保险公司务必在当日15：00前办完基金申购手续
单项选择题
基金管理人需在基金合同生效的（）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A.当日
B.次日
C.第三日
D.第四日
单项选择题
ETF联接基金投资于目标ETF的资产不低于基金资产净值的（）。
A、[90%]
B、[80%]
C、[50%]
D、[20%]
单项选择题
基金管理人内部控制机制不包括（）。
A.员工自律
B.各部门主管（包括监察稽核）的检查监督
C.行业自律
D.公司管理层对人员和业务的监督控制
单项选择题
封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）以上。
A、50人
B、200人
C、100人
D、300人
单项选择题
（）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。
A.非现场检查
B.日常检查
C.现场检查
D.年度检查
单项选择题
关于投资基金的特点，错误的是（）。
A.组合投资、专业管理
B.专业管理、利益共享
C.利益共享、防范风险
D.组合投资、风险共担
单项选择题
法规中关于基金投资人范围的限制，错误的是（）。
A.18周岁以下公民不允许开立基金账户
B.符合条件的台湾居民、港澳居民可以开立基金账户
C.符合条件的境内机构投资者允许开立基金账户
D.符合条件的境外投资者（港澳台除外）允许开立基金账户
单项选择题
负责基金销售业务的管理人员应取得（）。
A.证券从业资格
B.期货从业资格
C.基金从业资格
D.以上全部
单项选择题
关于投资基金，以下说法错误的是（）。
A.按照所投资的对象，可以分为公募基金和私募基金两类
B.按照法律形式，可以分为契约型基金、公司型基金、有限合伙型基金等
C.按照运作方式，可以分为开放式基金、封闭式基金
D.证券投资基金所投资的有价证券主要是在证券交易所或银行间市场上公开交易的证券