单项选择题负责基金销售业务的管理人员应取得()。

A.证券从业资格
B.期货从业资格
C.基金从业资格
D.以上全部


你可能感兴趣的试题

1.单项选择题基金销售机构人员管理和培训应符合()的相关要求。

A.证券行业自律机构
B.期货行业自律机构
C.基金行业自律机构
D.银行行业自律机构

5.单项选择题基金销售业务信息管理平台的建立和维护应当遵循()的原则。

A.安全性
B.实用性
C.系统化
D.以上全部都是

6.单项选择题下列属于基金宣传推介材料的是()。

A.公开出版资料
B.海报、户外广告
C.电视、电影、广播资料
D.以上全部都是

7.单项选择题下列说法中错误的是()。

A.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用;未经招募说明书载明并公告,可以对不同投资人适用不同费率
B.基金销售机构销售基金管理人的基金产品前,应与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式
C.基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式,除客户维护费外,不得就销售费用签订其他补充协议
D.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额

8.单项选择题基金销售人员在从事基金销售活动中禁止发生的情形为()。

A.违规向他人提供基金未公开的信息
B.散布虚假信息,扰乱市场秩序
C.承诺利用基金资产进行利益输送
D.以上全部

9.单项选择题下列不属于客户账户信息的是()。

A.账户开立时间
B.客户交易业务凭证
C.账户余额
D.账户开立开户行

10.单项选择题基金销售机构对账户信息管理的主要职责是()。

A.建立并管理投资人基金份额账户
B.负责基金份额的登记
C.基金交易确认
D.以上全部都是

最新试题

关于基金销售人员的执业注册申请,以下选项中正确的是()。I.必须通过中国证券投资基金业协会资格考核II.由基金销售机构统一办理III.由销售人员自行办理IV.从业满2年后才可提交申请

题型:单项选择题

基金管理人变更基金份额登记机构的,应当在变更前将变更方案报()备案。

题型:单项选择题

基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时,可以采用的方式不包括()。

题型:单项选择题

下列选项不属于“特定对象的确定”程序的是()。

题型:单项选择题

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不应低于人民币()。

题型:单项选择题

依照基金宣传推介的原则性要求,基金管理公司和基金代销机构做法错误的是()。

题型:单项选择题

关于专业投资者的划分,如下表述错误的是()。

题型:单项选择题

某银行正在代销某混合型公募基金,该基金风险等级为R4,罗大爷被该行定为最低风险承受能力类别C1型,罗大爷听到周围人说该产品基金经理历史业绩好,主动前往该银行网点,要求理财经理为其办理基金申购。以下理财经理的做法中,正确的是()。

题型:单项选择题

关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,以下行为违规的是()。

题型:单项选择题

下列普通投资者中,可以申请转化为专业投资者的是()。

题型:单项选择题