A.账户开立时间
B.客户交易业务凭证
C.账户余额
D.账户开立开户行
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A.建立并管理投资人基金份额账户
B.负责基金份额的登记
C.基金交易确认
D.以上全部都是
A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法
C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D.以上全部都是
A.10个
B.5个
C.3个
D.1个
A.基金合同生效之日
B.基金产品推出之日
C.基金合同拟定之日
D.基金产品销售之日
A.基金宣传推介材料的形式和用途说明
B.材料报送人的身份证复印件及户籍资料
C.基金管理公司督察长出具的合规意见书
D.基金宣传推介材料
A.中国保监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.以上皆可
A.历史业绩
B.管理人员
C.投资标的
D.风险评价结果
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
A.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
B.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
C.未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
D.以上全部
A.短期;集中;降低
B.短期;分散;提高
C.长期;分散;降低
D.长期;集中;提高
最新试题
某证券公司推广其保证金账户T+0产品“XX盈”,“XX盈”对接某只货币市场基金。客户在签约“XX盈”后,系统会在每日收市后自动将保证金账户上的资金转至“XX盈”。该证券公司销售人员销售“XX盈”中,以下情形合规的是()。
基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。完成或提供基金产品风险评价的可以是()。I.基金托管机构的特定部门II.基金销售机构的特定部门III.第三方的基金评级与评价机构
以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是()。I.基金销售机构要建立健全普通投资者回访机制,但对持有最高风险等级基金产品的投资者要减少回访的比例和频次II.基金募集机构在销售高风险的产品时,可以从市场预判的角度向投资者提供确定性的判断III.风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品IV.基金销售机构与投资者发生纠纷时,举证责任由投资者承担
某基金公司为其新产品举行路演安排,以下不恰当的做法是()。
基金宣传推介材料不得登载的内容是()。
下列选项不属于“特定对象的确定”程序的是()。
基金销售机构关于销售人员的管理档案可以不包括()。
关于专业投资者的划分,如下表述错误的是()。
以下可以编制基金宣传推介材料的机构是()。I.发行该基金的基金管理人II.代销该基金的第三方销售机构III.托管该基金的托管机构IV.代销该基金的证券公司
关于基金销售人员的执业注册申请,以下选项中正确的是()。I.必须通过中国证券投资基金业协会资格考核II.由基金销售机构统一办理III.由销售人员自行办理IV.从业满2年后才可提交申请