以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是（）。I．基金销售机构要建...

单项选择题以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是（）。
I．基金销售机构要建立健全普通投资者回访机制，但对持有最高风险等级基金产品的投资者要减少回访的比例和频次
II．基金募集机构在销售高风险的产品时，可以从市场预判的角度向投资者提供确定性的判断
III．风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品
IV．基金销售机构与投资者发生纠纷时，举证责任由投资者承担

A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV

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1.单项选择题某银行正在代销某混合型公募基金，该基金风险等级为R4，罗大爷被该行定为最低风险承受能力类别C1型，罗大爷听到周围人说该产品基金经理历史业绩好，主动前往该银行网点，要求理财经理为其办理基金申购。以下理财经理的做法中，正确的是（）。

A.说服罗大爷通过定期定额投资的方式购买该基金
B.口头劝说罗大爷不要购买该基金，若罗大爷坚持，则可为其办理
C.要求罗大爷主动表明银行和理财经理没有在销售过程中主动推介该基金，并录音和录像
D.确认罗大爷的风险承受能力类别后，不予其办理该基金申购业务

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2.单项选择题下列普通投资者中，可以申请转化为专业投资者的是（）。

A.赵女士最近三年个人年均收入50万元，已经在国内一家公募基金管理公司担任产品经理3年
B.B私募基金管理人最近一年末净资产900万元，最近一年末持有股票型基金500万元，公司已经成立两年，正在中国证券投资基金业协会办理登记
C.王先生最近一年末金融资产600万元，已经有5年工作经验，其中金融从业时间已经有6个月
D.A有限责任公司最近一年末净资产8，000万元，最近一年末持有股票型基金600万元，公司已经成立6个月

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3.单项选择题关于专业投资者的划分，如下表述错误的是（）。

A.自然人不能成为专业投资者
B.社会保障基金属于专业投资者
C.证券公司属于专业投资者
D.经行业协会登记的私募基金管理人属于专业投资者

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4.单项选择题对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（）。
I．投资目的和投资期限
II．投资经验和财务状况
III．投资资格和资金来源
IV．短期及长期风险承受能力

A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV

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5.单项选择题基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括（）。

A.信函和网络调查
B.对已有客户信息进行分析
C.当面调查
D.采用第三方机构评价结果

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6.单项选择题在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括（）。

A.基金的历史规模和持仓比例
B.基金托管人的资本金规模
C.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
D.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

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7.单项选择题基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。完成或提供基金产品风险评价的可以是（）。
I．基金托管机构的特定部门
II．基金销售机构的特定部门
III．第三方的基金评级与评价机构

A.I、II
B.II、III
C.I、II、III
D.I、III

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8.单项选择题在基金相关法律文件中必须载明基金费率标准及费用计算方法，这里相关法律文件是（）。

A.所有基金相关法律文件
B.基金合同、基金招募说明书或者公告
C.基金合同
D.基金招募说明书或者公告

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9.单项选择题关于基金销售协议，以下描述错误的是（）。
I．基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议
II．具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品，再补充签订销售协议
III．基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定
IV．基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费

A.I、II
B.I、III
C.II、IV
D.III、IV

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10.单项选择题基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用，包括（）。
I．申购费
II．赎回费
III．销售服务费
IV．托管费

A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV

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