A.自然人不能成为专业投资者
B.社会保障基金属于专业投资者
C.证券公司属于专业投资者
D.经行业协会登记的私募基金管理人属于专业投资者
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对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（）。
I．投资目的和投资期限
II．投资经验和财务状况
III．投资资格和资金来源
IV．短期及长期风险承受能力
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
A.信函和网络调查
B.对已有客户信息进行分析
C.当面调查
D.采用第三方机构评价结果
A.基金的历史规模和持仓比例
B.基金托管人的资本金规模
C.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
D.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。完成或提供基金产品风险评价的可以是（）。
I．基金托管机构的特定部门
II．基金销售机构的特定部门
III．第三方的基金评级与评价机构
A.I、II
B.II、III
C.I、II、III
D.I、III
A.所有基金相关法律文件
B.基金合同、基金招募说明书或者公告
C.基金合同
D.基金招募说明书或者公告
关于基金销售协议，以下描述错误的是（）。
I．基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议
II．具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品，再补充签订销售协议
III．基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定
IV．基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费
A.I、II
B.I、III
C.II、IV
D.III、IV
基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用，包括（）。
I．申购费
II．赎回费
III．销售服务费
IV．托管费
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
A.合理预测本次货币市场基金的投资收益，引导投资者积极参与
B.告知投资者投资货币市场基金不等同于到银行存款，不能保证有盈利
C.比较过往货币市场基金与银行存款的收益，向投资者说明货币市场基金的优势
D.针对普通投资者和专业投资者分别制作不同的信息披露文件
A.应当登载最近一个季度的业绩
B.应当登载从合同生效之日起计算的业绩
C.不允许登载业绩
D.应当登载最近一个月的业绩
A.在缺乏足够证据支持下，不可以使用“最强”等表述
B.互联网时代可以使用“最强投资天团”此类互联网语言的宣传手段
C.宣传口号不属于宣传推介材料的范畴
D.不可以用团队的华尔街背景来进行宣传
最新试题
下列选项不属于“特定对象的确定”程序的是（）。
私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，以下表述错误的是（）。
以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是（）。I．基金销售机构要建立健全普通投资者回访机制，但对持有最高风险等级基金产品的投资者要减少回访的比例和频次II．基金募集机构在销售高风险的产品时，可以从市场预判的角度向投资者提供确定性的判断III．风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品IV．基金销售机构与投资者发生纠纷时，举证责任由投资者承担
在对自然人合格投资者的认定中，其持有金融资产规模是重要的参考，自然人可提供的金融资产证明材料包括（）。I．不动产权证书II．银行存款证明III．股票证明IV．基金份额证明
某基金公司为其新产品举行路演安排，以下不恰当的做法是（）。
基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括（）。
基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。完成或提供基金产品风险评价的可以是（）。I．基金托管机构的特定部门II．基金销售机构的特定部门III．第三方的基金评级与评价机构
基金销售机构关于销售人员的管理档案可以不包括（）。
对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（）。I．投资目的和投资期限II．投资经验和财务状况III．投资资格和资金来源IV．短期及长期风险承受能力
在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括（）。